小米CDR招股书出炉：雷军拥有绝对控制权

网易科技讯 6月11日消息，今天凌晨中国证监会官网披露了小米集团（以下简称小米）发行CDR（中国存托凭证）招股申请书，成为首家CDR试点企业。至此，小米已完成港交所及CDR同步上市申请。

此次小米CDR招股书新增了今年第一季度的数据。2018年第一季度，小米收入344.12亿元，净亏损70.27亿元（主要因为优先股公允价值变动损益超100亿），而经调整经营净利润为16.99亿元。一季度海外市场销售额为124.7亿元，占公司总收入的比重为36.24%，比重再次增加。

据了解，2018年5月3日，小米先在香港提交了招股书，成为港交所力推“同股不同权”之后的首家申请企业。

5月4日，证监会新闻发言人常德鹏宣布就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见。这意味着备受市场关注的境外上市企业通过CDR实现境内上市的相关工作进入逐步落地阶段。同时传出小米将作为“同股不同权”的试点登陆港股，紧随其后发行CDR。

5月31日，港交所行政总裁李小加间会见媒体时表示，小米上市将会很快发生，但若果中国预托证券(CDR)的规则如期出台，发行人亦有可能选择于本港及CDR同步上市，但香港早已有A+H股同步上市的上市制度，相信类似的制度亦容易操作。

6月4日，路透社报道小米IPO计划通过CDR形式在内地发售30亿美元，占IPO募资总额30%，其余部分在香港发售。

6月6日证监会正式发布了《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》），同时发布的还有创新型企业上市的细则文件。证监会表示从6月7日起，符合条件的创新企业就可以向证监会递送CDR发行申报材料。与此同时也传出小米最快于6月7日就发行CDR向中国证监会提出申请，有望成为首家CDR试点企业。

6月7日小米已经向证监会提交了《公开发行存托凭证并上市》，同日小米通过港交所上市聆讯，中信证券股份有限公司为本次发行的保荐机构及主承销商。

6月11日凌晨，中国证监会官网披露了小米集团（以下简称小米）发行CDR（中国存托凭证）招股申请书，小米成为首家CDR试点企业。

业内人士表示：预计小米有望在7月A+H股同步上市。

CDR全称China Depository Receipts，意为中国存托凭证，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。申请的条件包括：高新技术产业和战略性新兴产业，市值不低于2000亿元，或最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿；设立持续经营3年以上，最近3年内实际控制人未发生变更等。根据已公布格式内容要求，企业向证监会递交申请文件，报请证监会核准。公开发行CDR，需要向沪深交易所提出上市申请，交易所审核同意后，双方签订上市协议。